## НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

## РІШЕННЯ

18.04.2013 | м. Київ | N 729

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
30 квітня 2013 р. за N 704/23236

## Про затвердження Порядку передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та на виконання підпункту 4 пункту 5 розділу VI "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про депозитарну систему України", з метою забезпечення збереження у системі депозитарного обліку інформації про випуски емісійних іменних цінних паперів, які не були переведені в бездокументарну форму, та про власників цих цінних паперів Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Порядок передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку, що додається.

2. Затвердити Зміни до Положення про порядок переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 червня 2000 року N 98, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2000 року за N 706/4927, що додаються.

3. Затвердити Зміни до Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 року N 1000, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 22 січня 2007 року за N 49/13316, що додаються.

4. Реєстратори, які здійснюють ведення реєстрів власників іменних цінних паперів на підставі укладених з емітентами договорів на ведення реєстру, зобов'язані до 01 вересня 2013 року направити емітентам повідомлення про розірвання договорів на ведення реєстру з ініціативи реєстратора в односторонньому порядку з дня набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України". Таке повідомлення надсилається цінним листом з описом вкладеного на адресу емітента, що вказана в анкеті емітента. Також повідомлення повинно містити інформацію про те, що з дня набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України" система реєстру буде закрита та документи системи реєстру власників іменних цінних паперів (далі - документи системи реєстру), визначені Порядком передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку, затвердженим цим рішенням, будуть передані до Центрального депозитарію цінних паперів (далі - Центральний депозитарій).

5. Якщо дата припинення ведення реєстру власників іменних цінних паперів встановлена уповноваженим органом емітента або уповноваженою посадовою особою емітента відповідно до вимог розділу XVII Закону України "Про акціонерні товариства" і ця визначена дата припадає на день, який настає після набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України", датою припинення ведення реєстру вважається день набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України".

6. Реєстратори, які на день набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України" зберігають документи систем реєстрів власників іменних цінних паперів (далі - документи систем реєстрів) відповідно до законодавства, протягом 5 робочих днів з цього дня мають забезпечити направлення повідомлення емітентам, документи систем реєстрів яких знаходяться на зберіганні у таких реєстраторів, що ці документи мають бути передані емітенту за рішенням його уповноваженого органу на визначену ним та узгоджену з реєстратором дату, яка повинна бути визначена протягом 30 календарних днів з дня набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України". У разі неприйняття уповноваженим органом емітента в установлений строк зазначеного рішення такий реєстратор має передати документи системи реєстру Центральному депозитарію.

У разі наявності у реєстратора ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи він має право здійснювати подальше зберігання документів систем реєстрів.

7. Депозитарні установи, які є номінальними утримувачами у реєстрі власників іменних цінних паперів на дату набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України", мають скласти станом на цю дату відповідно обліковий/зведений реєстр власників цінних паперів у електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш) та в паперовій формі і не пізніше трьох робочих днів передати його реєстратору.

8. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

9. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

10. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім пункту 1 цього рішення, який набирає чинності одночасно з набранням чинності Законом України "Про депозитарну систему України".

11. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О. Тарасенка.

Голова Комісії | Д. Тевелєв
ПОГОДЖЕНО: |
Голова Державної служби фінансового моніторингу України | С. Г. Гуржій

Протокол засідання Комісії від 18 квітня 2013 р. N 20

ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 18.04.2013 N 729 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
30 квітня 2013 р. за N 704/23236

### Порядок
передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку

### I. Загальні положення

1. Цей Порядок визначає дії реєстраторів, які на день набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України" провадять професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, компаній з управління активами та зберігачів цінних паперів, які на день набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України" здійснюють ведення реєстрів власників іменних цінних паперів інститутів спільного інвестування (далі - реєстратор), та Центрального депозитарію цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) щодо передачі інформації, яка міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів (далі - система реєстру), до системи депозитарного обліку цінних паперів.

Дія цього Порядку не поширюється на системи реєстрів за випусками іменних цінних паперів, щодо яких емітентом прийнято рішення про дематеріалізацію або про передачу ведення реєстру іншому реєстратору, якщо такі рішення були прийняті до дня набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України".

2. Контроль за дотриманням вимог цього Порядку здійснюють Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) та її територіальні органи згідно із Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

### II. Передача до Центрального депозитарію інформації, що міститься у системі реєстру, ведення якої здійснюється реєстратором

1. Реєстратор, який здійснює ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, має з дня набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України" вчинити визначені законодавством дії щодо закриття системи реєстру. Датою закриття реєстру є дата набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України".

2. Станом на дату закриття реєстру реєстратор складає реєстр власників іменних цінних паперів у чотирьох примірниках - 2 примірники в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш), 2 примірники в паперовій формі.

Протягом 10 календарних днів з дати закриття реєстру реєстратор має звернутися до Центрального депозитарію щодо необхідності призначення Центральним депозитарієм дати передачі інформації, що міститься у системі реєстру. Ця дата має бути призначена протягом 30 календарних днів з дати отримання Центральним депозитарієм звернення реєстратора.

3. Передаванню від реєстратора до Центрального депозитарію як особи, уповноваженої на зберігання, підлягають відповідно до цього Порядку документи системи реєстру:

реєстр власників іменних цінних паперів, складений на дату закриття реєстру в чотирьох примірниках - 2 примірники в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш), 2 примірники в паперовій формі;

журнал(и), у якому (яких) здійснювався облік виданих, утрачених, погашених та знищених сертифікатів іменних цінних паперів, а також свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів реєстроутримувача;

журнал(и) обліку записів у реєстрі цінних паперів;

документи про існуючі у реєстрі власників іменних цінних паперів обтяження цінних паперів зобов'язаннями.

4. Реєстр власників іменних цінних паперів в електронному вигляді станом на дату закриття реєстру має містити усі визначені законодавством реквізити реєстру, складеного у формі паперового документа, та подається Центральному депозитарію як двомірна таблиця у файлі даних форматів Microsoft Excel 2003 (XLS), Visual FoxPro (DBF) або у текстовому (CSV) у кодуванні Win 1251.

Документи системи реєстрів певного емітента, які передаються до Центрального депозитарію, оформлюються окремо за кожним випуском.

У випадку ведення реєстратором облікових журналів в електронній формі вони передаються до Центрального депозитарію в електронній формі на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш) з обов'язковим наданням у паперовій формі їх копій, засвідчених підписом керівника та печаткою реєстратора.

У разі засвідчення журналів електронним цифровим підписом керівника реєстратора та електронним цифровим підписом, що за правовим статусом прирівнюється до печатки реєстратора, що видані акредитованим центром сертифікації ключів Центрального депозитарію, такі журнали можуть передаватися без надання паперових копій.

5. Центральний депозитарій здійснює приймання від реєстратора документів, визначених у пункті 3 цього розділу, окремо за кожним випуском цінних паперів.

Приймання документів, визначених пунктом 3 цього розділу, здійснюється лише за умови пред'явлення уповноваженим представником реєстратора документа, що засвідчує його особу, та надання ним особисто таких документів:

довіреності, виданої уповноваженому представнику реєстратора на здійснення дій щодо передавання до Центрального депозитарію документів, визначених пунктом 3 цього розділу, і засвідченої підписом керівника реєстратора та печаткою реєстратора, або документів, що підтверджують повноваження особи, яка має право діяти від імені реєстратора без довіреності;

документів, визначених пунктом 3 цього розділу, розміщених у папках окремо за кожним випуском цінних паперів у хронологічному порядку. Кожна папка повинна містити опис документів, бути прошитою, а сторінки - пронумеровані, засвідчені печаткою і підписом керівника реєстратора. На титульній сторінці кожної папки повинні бути вказані повне найменування та код за ЄДРПОУ емітента, реєстраційний номер і дата реєстрації випуску цінних паперів, період, до якого належать документи, що містяться у цій папці.

6. Передача документів від реєстратора до Центрального депозитарію оформлюється актом приймання-передавання, який оформлюється у двох примірниках, - по одному для реєстратора та Центрального депозитарію відповідно.

7. Центральний депозитарій зобов'язаний забезпечувати зберігання документів, прийнятих відповідно до цього Порядку від реєстратора, відповідно до законодавства та своїх внутрішніх документів. Приймання Центральним депозитарієм документів та їх зберігання не є послугою Центрального депозитарію.

8. При прийманні документів Центральний депозитарій повинен:

перевірити наявність усіх документів відповідно до опису наданих документів;

перевірити відповідність реєстру власників іменних цінних паперів, наданих документів вимогам цього Порядку;

шляхом вибіркового порівняння здійснити перевірку документів у наданих папках на відповідність опису документів у цих папках;

здійснити безумовну облікову операцію щодо обмеження здійснення операцій в системі депозитарного обліку з цінними паперами цього випуску у разі наявності знерухомлених цінних паперів у випуску іменних цінних паперів, за яким до Центрального депозитарію передаються документи системи реєстру.

9. У разі невідповідності наданих документів вимогам цього Порядку Центральний депозитарій повертає їх та надає уповноваженому представнику реєстратора письмові пояснення з обґрунтуванням причин відмови в їх прийманні. Реєстратор з дати отримання письмового пояснення про причини відмови у прийманні документів, яка фіксується у внутрішніх документах цього реєстратора, повинен виправити вказані помилки та повторно надати протягом 10 робочих днів або на узгоджену з Центральним депозитарієм дату необхідні документи.

Якщо протягом встановленого строку або на узгоджену з Центральним депозитарієм дату реєстратором не були надані необхідні документи, Центральний депозитарій зобов'язаний після закінчення цього строку повідомити НКЦПФР про факт відмови у прийманні документів з наданням копії отриманої уповноваженим представником реєстратора письмової відмови у прийманні.

10. Протягом 5 робочих днів після дати прийняття документів та інформації системи реєстру Центральний депозитарій розміщує на своєму офіційному сайті інформацію про приймання документів та інформації системи реєстру з обов'язковим зазначенням дати приймання, коду за ЄДРПОУ та повного найменування реєстратора.

### III. Передача документів системи реєстру, що зберігаються у реєстратора відповідно до законодавства

1. Документи системи реєстру, що зберігаються відповідно до законодавства, які не були передані відповідним емітентам або які не залишилися на зберіганні у реєстратора, який має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи, та строк, встановлений законодавством для зберігання яких не закінчився, підлягають передаванню Центральному депозитарію. З метою передачі документів реєстратор після закінчення 30-денного строку з дня набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України", протягом якого емітентом не прийнято рішення про дату передання йому документів системи реєстру, має звернутися до Центрального депозитарію щодо необхідності призначення Центральним депозитарієм дати передачі документів системи реєстру, яка має бути призначена протягом 30 календарних днів з дати отримання Центральним депозитарієм звернення реєстратора.

2. Приймання Центральним депозитарієм документів системи реєстру, що зберігаються реєстратором відповідно до законодавства, здійснюється у порядку, визначеному в пунктах 5, 6 розділу II цього Порядку.

### IV. Надання Центральним депозитарієм інформації, що міститься у документах систем реєстрів власників іменних цінних паперів, та документів, які містять таку інформацію

1. Центральний депозитарій надає інформацію, що міститься у документах систем реєстрів власників іменних цінних паперів, переданих йому реєстраторами відповідно до цього Порядку, та документи, які містять таку інформацію, виключно у випадках, передбачених цим Порядком.

2. Для забезпечення обліку та обігу цінних паперів у бездокументарній формі емітент, який не забезпечив переведення власного випуску (випусків) цінних паперів у бездокументарну форму існування, та якщо документи цього емітента, що містять інформацію системи реєстру, були передані реєстратором до Центрального депозитарію згідно з цим Порядком, зобов'язаний вчинити дії відповідно до законодавства щодо забезпечення обігу та обліку цінних паперів у бездокументарній формі у порядку, визначеному НКЦПФР.

3. Центральний депозитарій за зверненням емітента, який прийняв рішення про переведення випуску цінних паперів у бездокументарну форму існування, передає йому:

два примірники реєстру власників іменних цінних паперів (один у паперовому вигляді - для емітента цінних паперів, один в електронному вигляді на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш) - для депозитарної установи, з якою емітентом укладено договір про обслуговування рахунків власникам цінних паперів, які не знерухомили належні їм цінні папери);

документи системи реєстру, що були передані до Центрального депозитарію реєстратором відповідно до цього Порядку (окрім двох примірників реєстру власників іменних цінних паперів, які зберігаються Центральним депозитарієм протягом усього часу існування емітента).

4. Центральний депозитарій надає на вимогу НКЦПФР інформацію з реєстру власників іменних цінних паперів та/або документи системи реєстру, що були передані до Центрального депозитарію реєстратором відповідно до цього Порядку.

5. Центральний депозитарій на письмову вимогу суду надає інформацію, що міститься у документах систем реєстрів власників іменних цінних паперів, переданих йому реєстраторами відповідно до цього Порядку.

### V. Знищення документів

1. Документи системи реєстру, строк зберігання яких закінчився, включаючи погашені сертифікати цінних паперів, зіпсовані та/або невикористані бланки сертифікатів цінних паперів, що не підлягають згідно з цим Порядком передачі до Центрального депозитарію, знищуються реєстратором самостійно.

2. Знищення зазначених документів здійснюється у паперорізальній машині або шляхом спалення з обов'язковим складанням акта про знищення. Невід'ємною частиною акта про знищення повинен бути реєстр знищених документів. У разі знищення сертифікатів (бланків сертифікатів) цінних паперів цей реєстр додатково має містити інформацію щодо індивідуальних ознак знищених сертифікатів (бланків сертифікатів) (серії, номера, наскрізного номера).

Знищення документів системи реєстру здійснюється комісією у кількості не менше трьох осіб. Склад комісії затверджується керівником реєстратора.

3. Центральний депозитарій знищує реєстр власників іменних цінних паперів та документи, передані йому від реєстратора, за окремими випусками виключно після завершення трирічного строку з дня отримання Центральним депозитарієм копії рішення НКЦПФР (розпорядження уповноваженої особи НКЦПФР) про скасування реєстрації відповідного випуску цінних паперів.

Директор департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності | І. Курочкіна

© Інформаційно-аналітичний центр «ЛІГА», 1991 - 2013 © ТОВ «ЛІГА:ЗАКОН», 2007 - 2013 |