Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку затвердила рішенням від 25.03.2026 №15/21/4020/К03 Порядок проведення розслідувань на ринках капіталу та організованих товарних ринках.
Метою проведення розслідування є підтвердження або спростування наявної в НКЦПФР інформації щодо вчинення порушення вимог профільного законодавства, а також встановлення особи, яка вчинила таке правопорушення, а також надання допомоги регулятору – підписанту Багатостороннього меморандуму про взаєморозуміння щодо консультування та співробітництва і обміну інформацією Міжнародної організації комісій з цінних паперів (далі – Меморандум IOSCO) у рамках міжнародного співробітництва відповідно до запиту, отриманого НКЦПФР від такого регулятора.
Предметом розслідування може бути підтвердження або спростування наявної інформації, отриманої у встановлений цим Порядком та іншими актами НКЦПФР шляхом, стосовно порушення вимог профільного законодавства, у тому числі в частині законодавства про рейтингову діяльність, а також встановлення особи, яка вчинила таке порушення.
Суть механізму, описаного в Порядку, полягає у створенні процедури офіційного розслідування НКЦПФР для виявлення та доведення порушень на ринках капіталу.
Розслідування може розпочатися за результатами нагляду, інспекцій, отримання інформації про порушення або запиту іноземного регулятора.
Механізм надає Комісії широкі повноваження для збору доказової бази:
Опитування: Проведення офіційних опитувань свідків із фіксацією в протоколі (можливо у відеоформаті або письмово).
Доступ до даних: Право вимагати будь-яку інформацію, включаючи ту, що має обмежений доступ (крім адвокатської таємниці).
Фізичний доступ: Право заходити в приміщення учасників ринку (за постановою Комісії або рішенням суду) для огляду та копіювання документів.
Головна особливість, це те, що розслідування є непублічним (професійна таємниця), щоб не впливати на ринок передчасно.
Рішення повинно пройти державну реєстрацію в Міністерстві юстиції України, про що буде повідомлено додатково.
З документом можно ознайомитися за посиланням https://www.nssmc.gov.ua/document/?id=97484406