Формування юридичних справи для відкриття рахунку у цінних паперах для інститутів спільного інвестування,
Контроль операції, які проводяться за рахунок активів інститутів спільного інвестування, слідкувати за дотриманням інвестиційної декларації, регламенту, проспекту емісії інститутів спільного інвестування, контролювати правильність розрахунку вартості чистих активів інститутів спільного інвестування, контролювати правильність розрахунку винагороди компаній з управління активами, надавати Звіти про результати перевірок інститутів спільного інвестування.
Проводити ідентифікацію та вивчення клієнтів відповідно до законодавства України.