25 січня за підтримки Західного територіального управління НКЦПФР та Львівського інституту банківської справи ПАРД&АФП провели у Львові семінар «Провадження професійної діяльності на фондовому ринку: основні нововведення» для торговців та депозитарних установ.
Керівник Юридичної служби ПАРД&АФП Наталія Гончарук докладно розповіла про зміни у процесі провадження депозитарної діяльності, зокрема про:
Зміни до Положення про провадження депозитарної діяльності
- правовий режим відкриття рахунку в цінних паперах держави та територіальної громади;
- строки проведення депозитарних операцій;
- зміни до переліку документів для відкриття рахунку в цінних паперах фізичної особи та порядку їх оформлення;
- застава цінних паперів: порядок проведення операції розблокування цінних паперів у зв’язку з припиненням застави, порядок внесення змін щодо особи заставодержателя, зміни заставодержателя;
- порядок проведення депозитарними установами операції погашення цінних паперів;
- порядок посвідчення депозитарними установами довіреності на право участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства;
- додаткові послуги депозитарних установ;
- обов’язок депозитарної установи в порядку, строки та обсягах, що встановлені Центральним депозитарієм за погодженням з Комісією, надавати до Центрального депозитарію інформацію щодо стану рахунків у цінних паперах депонентів цієї депозитарної установи та інформацію щодо проведення між рахунками депонентів цієї депозитарної установи облікових операцій переказу прав на цінні папери, пов'язаних з набуттям/припиненням цих прав.
Зміни до Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі
- зміни щодо процедури переведення власником цінних паперів на рахунок, відкритий в іншій депозитарній установі;
- щодо розірвання депозитарною установою договору з емітентом в односторонньому порядку.
Окрему увагу у своєму докладі пані Гончарук приділила новим Стандартам, розробленим Асоціацією, а саме – щодо порядку закриття рахунків в цінних паперах, на яких не обліковуються цінні папери, права на цінні папери, за ініціативою депозитарної установи (набрав чинності 01.12.2015 року), а також щодо порядку встановлення депозитарними установами особи власника цінних паперів, правонаступника, спадкоємця (стандарт планується до затвердження найближчим часом). Наталія Гончарук, зауважила про необхідність врахування депозитарними установами стандартів СРО при провадженні професійної діяльності, оскільки дані документи мають обов’язків характер для членів Асоціації.
Фахівець з питань звітності ПАРД&АФП Дмитро Довбиш окреслив основні зміни у адміністративних даних депозитарних установ, які відбудуться вже з 01.01.2016 року, зокрема введення до щоденних даних нового типу обслуговування операцій та відміна необхідності звітування щодо операцій, пов’язаних з погашенням цінних паперів. Також пан Довбиш звернув увагу присутніх на можливість подання та формування звітності членів ПАРД до ПАРД за допомогою сайту Асоціації та програмних продуктів для формування звітності до Комісії та ПАРД (для депозитарних установ – ПП «Звітність депозитарних установ до НКЦПФР-ПАРД», для торговців цінними паперами – ПП «АФР-ТЦП»).
Олена Велика, головний експерт напрямку з торгівлі цінними паперами ПАРД&АФП, зупинилась на таких блоках питань:
Трансформація системи звітності торговця цінними паперами
- перехід від квартальних звітів до щомісячних
- терміни подання звітності та опублікування даних про виконані поза біржею договори
- фінансова звітність професійного учасника
Операції з цінними паперами у нових реаліях
- критерії лістингу з 01.01.2016 року
- біржовий курс цінного папера
- наслідки визнання емітента таким, що відповідає критеріям фіктивності
- наслідки заборони торгівлі ЦП на фондовій біржі, зупинки обігу, заборони внесення змін до системи депозитарного обліку
Очікувані зміни щодо ліцензованих видів діяльності з торгівлі у 2016 році
Система пруденційного нагляду у 2016 році
Наприкінці семінару Наталія Гончарук розповіла про основні новели Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та особливості роботи СПФМ з національними та іноземними публічними діячами