ПАРД&АФП отримала відповіді НБУ на свої запити щодо окремих питань здійснення фінансового моніторингу банком при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку.
Зокрема:
- щодо поняття «договори для здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів (фондовому ринку)» для торговця цінними паперами, яке вживається в статті 64 Закону України «Про банки і банківську діяльність» та співвідношення норм вказаного Закону із нормами Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»;
- щодо порядку відмови СПФМ, що є банком, який здійснює депозитарну діяльність/діяльність з торгівлі цінними паперами, від підтримання ділових відносин, обслуговування у випадках, передбачених статтею 10 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».
Із текстами запитів ПАРД&АФП та відповіддю НБУ Ви можете ознайомитись в розділі сайту Питання-відповіді для депозитарних установ та Питання-відповіді для торговців цінними паперами.