При Держфінмоніторингу 05.07.2016 року відбулося об’єднане засідання Робочої групи з розгляду проблемних питань суб’єктів первинного фінансового моніторингу - небанківських установ та аналізу ефективності заходів, що вживаються ними для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму (39-те засідання) та засіданні Робочої групи з розгляду проблемних питань суб’єктів первинного фінансового моніторингу – банківських установ (4-те засідання) (далі – Робочі групи).
Основним питанням, винесеним на розгляд Робочих груп стало обговорення проекту Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (щодо імплементації 4-ї Директиви (ЄС) 2015/849 від 20.05.2015 «Про запобігання використанню фінансової системи для відмивання грошей та фінансування тероризму»).
Представник ПАРД, який взяв участь у засіданні Робочих групи, озвучив пропозиції та зауваження Асоціації стосовно проекту Закону, основними з яких є:
- скасування обов’язку проведення верифікації та ідентифікації клієнта у разі вчинення правочинів між професійними учасниками фондового ринку;
- можливість здійснення верифікації без фізичної присутності особи (засобами відеозв’язку, через мережу Інтернет з використанням програмного забезпечення типу Skype або інших телекомунікаційних мереж);
- запровадження можливість ідентифікації, верифікації третіми особами (банки, профучасники, нотаріуси тощо.);
- надання суб’єктам державного фінансового моніторингу права встановлювати в підзаконних актах перелік ідентифікаційних даних, які необхідно встановити при проведення ідентифікації професійними учасниками фондового ринку своїх клієнтів (можливість встановлення особливостей в залежності від специфіки діяльності, зокрема, у разі ідентифікації, верифікації сторони договору (контрагента));
- надати суб’єктам державного фінансового моніторингу право підзаконними актами встановлювати особливості припинення (розірвання) ділових відносин з клієнтами у випадках, що встановлені Законом;
- виключити з проекту Закону поняття «близькі особи публічних діячів» та вимоги щодо їх встановлення, прописати порядок виявлення СПФМ інформації про належність особи до публічних діячів.
Також пропозиції Асоціації були направлені до Держфінмоніторингу офіційним листом.
Наступне об’єднане засідання Робочих груп щодо обговорення проекту Закону заплановано провести 14.07.2016 року.