Рішенням від 12 липня 2016 року № 741 НКЦПФР рекомендувала професійним учасникам фондового ринку (ринку цінних паперів) під час здійснення управління ризиками, проведення оцінки ризику клієнта, та до затвердження Міністерством фінансів України Критеріїв ризику легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, враховувати Критерії ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, які затверджені наказом Державного комітету фінансового моніторингу України від 3 серпня 2010 року N 126, зареєстровані в Міністерстві юстиції України 11 жовтня 2010 року за N 909/18204, в частині, що не суперечать Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".
Мені потрібно знати все про:
Депозитарні установи
Торгівлю цінними паперами
Комісія рекомендує використовувати старі критерії ризику легалізації (відмиванню) доходів
З 2004 року ПАРД реалізує проект Фінансовий моніторинг. В рамках реалізації проекту спеціалісти ПАРД готують та надають пропозиції до нормативно-правових актів в сфері фінансового моніторингу на фондовому ринку до НКЦПФР та Держфінмоніторингу України.
В рамках проекту фахівці ПАРД працювали над розробкою Методичних рекомендацій з питань фінансового моніторингу для учасників фондового ринку. Також, Асоціація розробила для депозитарних установ та торговців цінними паперами Примірні правила проведення фінансовго моніторингу.
Пошук по слову
- Типологічні дослідження Держфінмоніторингу за 2016, 2015, 2014 роки Завантажити файл (5 Mбайт)
- Збірка актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (з коментарями та роз’ясненнями) Завантажити файл (6 Mбайт)
- Питання-відповіді НКЦПФР щодо фінансового моніторингу Завантажити файл (547 Кбайт)
- Рекомендації НКЦПФР з управління ризиками клієнтів СПФМ – профучасників фондового ринку (небанківських фінансових установ) Завантажити файл (4 Mбайт)
- Чи відноситься недержавний пенсійний фонд до неприбуткової організації для цілей фінансового моніторингу та застосування СПФМ норм Закону? Завантажити файл (721 Кбайт)
- Щодо джерел отримання інформації про перелік держав, що підтримують терористичну діяльність, підпадають під санкції, ембарго або аналогічні заходи відповідно до резолюції Ради Безпеки ООН та/або законодавства України Завантажити файл (1 Mбайт)
- Щодо окремих питань здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками (відповіді НКЦПФР) Завантажити файл (4 Mбайт)
- Щодо джерел інформації для виявлення національних, іноземних публічних діячів Завантажити файл (343 Кбайт)
- Рекомендації НКЦПФР щодо використання критеріїв ризиків легалізації (відмиванню) доходів Завантажити файл (38 Кбайт)
- Щодо необхідності здійснення фінансового моніторингу стосовно операції з переведення прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку власника (співвласників)/нотаріуса в депозитарній установі, на рахунок у цінних паперах, відкритий цій самій особі в іншій депозитарній установі, або в цій же депозитарній установі Завантажити файл (848 Кбайт)