ПАРД отримала відповідь НКЦПФР щодо можливості використання профучасниками примірних внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, розроблених Асоціацією.
Відповідно до листа НКЦПФР від 28.07.2016 року № 13/03/16671 примірні внутрішні документи, розроблені ПАРД та направлені на розгляд до Комісії листом від 12.05.2016 року № 95-01, містять необхідні розділи, не суперечать вимогам законодавства у сфері фінансового моніторингу та можуть бути використані профучасниками, як базові.
Примірні внутрішні документи з питань фінансового моніторингу, розроблені ПАРД, включають примірні Правила та Програму здійснення фінансового моніторингу, а також містять приклади окремих документів, що створюються відповідальним працівником та співробітниками СПФМ у процесі здійснення фінансового моніторингу.
ПАРД нагадує, що внутрішні документи СПФМ мають бути розроблені відповідальним працівником, затверджені керівником СПФМ та враховувати особливості організації фінансового моніторингу у конкретному профучаснику.
З документами можна ознайомитися у розділі сайту Фінансовий моніторинг.