Мені потрібно знати все про:
Депозитарні установи
Торгівлю цінними паперами

Календар подій

Пост-реліз Комітету ПАРД з питань фінансового моніторингу

З 2004 року ПАРД реалізує проект Фінансовий моніторинг. В рамках реалізації проекту спеціалісти ПАРД готують та надають пропозиції до нормативно-правових актів в сфері фінансового моніторингу на фондовому ринку до НКЦПФР та Держфінмоніторингу України.
 
В рамках проекту фахівці ПАРД працювали над розробкою Методичних рекомендацій з питань фінансового моніторингу для учасників фондового ринку. Також, Асоціація розробила для депозитарних установ та торговців цінними паперами Примірні правила проведення фінансовго моніторингу.


14 травня відбувся Комітет ПАРД з питань фінансового моніторингу, на засіданні якого були присутні представники НКЦПФР та більш ніж 30 представників СПФМ – професійних учасників.

Розглянуто Проект рішення НКЦПФР «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку» у зв’язку із набранням чинності ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» від 28.04.2020 року.

           

Основні питання, обговорені в контексті Проекту:

  • порядок проведення віддаленої верифікації за допомогою третіх осіб, в тому числі, використання системи BANK-ID
  • можливість проведення онлайн верифікації безпосередньо СПФМ
  • необхідність верифікації кінцевого бенефіціарного власника
  • особливості проведення належної перевірки професійних учасників
  • розбіжності між даними ЄДР та даними, наданими СПФМ юридичними особами
  • надійні джерела – хто має визначати?

За результатами Комітету ПАРД консолідує всі пропозиції до Проекту і за погодженням Голови Комітету опублікує їх на сайті ПАРД для майбутніх робочих зустрічей і подальшої роботи.

Дякуємо всім за участь в засіданні та надані пропозиції!


З будь-яких питань щодо Проекту звертайтесь за допомогою мейл: [email protected] або за тел. 050-468-11-88

Контактна особа – Маргарита Коркушко.

 

Слідкуйте за анонсами майбутніх конференцій на сайті ПАРД та ФБ сторінці ПАРД.

Поділитись: