Для підготовки СПФМ до планових перевірок НКЦПФР стосовно дотримання професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, ПАРД підготувала інформаційну довідку та презентаційні матеріали, у яких систематизовано норми чинних законодавчих актів, що стосуються проведення таких перевірок, на які СПФМ слід звернути увагу.
Нагадуємо, що план-графік перевірок СПФМ оприлюднюються на офіційному веб-сайті НКЦПФР щоквартально у розділі «Діяльність НКЦПФР» - «Фінансовий моніторинг» - «План-графік перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу».
В інформаційній довідці, ви можете ознайомитись, в тому числі, з мінімальним переліком питань планових виїзних перевірок, основними документами, які мають зберігатись у СПФМ тощо.
На основі інформаційної довідки, підготовлено презентаційні матеріали, з якими ви можете ознайомитись на каналі ПАРД у YouTube, а також завантажити за посиланням.
В матеріалах висвітлено основні моменти щодо дотримання вимог СПФМ законодавства в сфері фінансового моніторингу без урахування індивідуальних особливостей діяльності того чи іншого професійного учасника.
Всі свої зауваження та пропозиції щодо матеріалів або будь-яких інших питань щодо дотримання СПФМ законодавства в сфері фінансового моніторингу ви можете висвітлити за допомогою електронної адреси: [email protected] або за допомогою телефонів Асоціації (внутр. 113).
Ми будемо вдячні за будь-який змістовний feedback.