ПАРД направила запит до Комісії стосовно надання офіційних роз’яснень щодо здійснення ідентифікації клієнтів (другої сторони договору) торговцями цінними паперами.
У запиті ПАРД зазначалось, що згідно із пунктом 3 Розділу VІ Рішення № 309, під час укладання дилерського договору або договору в рамках провадження брокерської діяльності між двома торговцями цінними паперами як на організованому, так і на неорганізованому ринку цінних паперів, кожен з торговців цінними паперами ідентифікує та верифікує своїх клієнтів, які звертаються за наданням послуг до суб’єкта первинного фінансового моніторингу або користується послугами суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Отже, при укладанні договору купівлі-продажу цінних паперів між торговцями цінними паперами, що діють в інтересах своїх клієнтів, кожен з торговців ідентифікує свого клієнта, та при здійсненні правочину, торговці цінними паперами ідентифікують один одного.
У випадку, якщо договір купівлі-продажу цінних паперів укладається між торговцями цінними паперами, з однієї сторони якого виступає торговець в інтересах клієнта, а з іншої – торговець цінними паперами, що діє в своїх інтересах, ідентифікація проводиться наступним чином. Торговець цінними паперами ідентифікує свого клієнта. При здійсненні правочину, торговці цінними паперами ідентифікують один одного. Питання виникло у наступному.
Чи необхідно ідентифікувати торговцю, що діє в своїх інтересах, клієнта другої сторони договору (тобто клієнта торговця цінними паперами, що виступає в його інтересах) при здійсненні правочинів щодо купівлі-продажу цінних паперів?
НКЦПФР у своїй відповіді зазначила, що ТЦП здійснюють ідентифікацію та верифікацію клієнта (другої сторони договору) за дилерським договором та клієнта (другої сторони договору) за договором на виконання, у разі якщо фінансова операція здійснюється на суму, що є більшою ніж 150 000 грн.
Таким чином, якщо сума правочину не перевищує 150 000 грн., ТЦП, що діє в своїх інтересах, клієнта другої сторони договору (клієнта ТЦП, що виступає в його інтересах) ідентифікувати не потрібно.
Детальніше із скан-копією листів ви можете ознайомитись у розділі Питання-відповіді.