Відповідно до рішення НКЦПФР №1056 від 04.08.2022 року ліцензіати (крім банків) протягом 30 календарних днів з дня
набрання чинності цим рішенням мають надати до НКЦПФР офіційним каналом
зв’язку у довільній формі інформацію щодо громадянства/ реєстрації осіб,
зазначених у абзацах восьмому – дванадцятому пункту 3 цього рішення,
станом на дату набрання чинності цим рішенням. У разі якщо станом на
дату подання зазначеної інформації в неї відбулися зміни, про що стало
відомо ліцензіату, до НКЦПФР має бути подана інформація із врахуванням
таких змін.
Інформацію про громадянство/реєстрацію необхідно подати щодо таких осіб:
- учасник (акціонер) та/або кінцевий бенефіціар фізична особа;
- особа, що виконує повноваження одноосібного виконавчого органу (голови або члена колегіального виконавчого органу);
- особа, що виконує повноваження голови або члена наглядової ради;
- працівник системи внутрішнього контролю;
- працівник, відповідальний за проведення фінансового моніторингу в компанії;
- головний бухгалтер або особа, що здійснює ведення бухгалтерського обліку ліцензіата;
- працівник, який здійснює операції, пов’язані з провадженням діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, у тому числі той, який є керівником чи заступником керівника відповідного структурного підрозділу.
Зважаючи, що інформація подається у довільній формі, вважаємо, що вона може містити ПІБ, посаду, громадянство та місце реєстрації осіб.
Інормація має бути подана до НКЦПФР до 6 вересня 2022 року включно, оскільки рішення №1056 набрало чинності 8 серпня 2022 року.