Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, затверджених рішенням НКЦПФР №114 від 10.02.2022 року, визначено, що ліцензіат протягом п'яти робочих днів (якщо інший строк не визначено окремими підпунктами цього пункту) з дати виникнення змін у процесі здійснення депозитарної діяльності зобов'язаний повідомити НКЦПФР, а саме надати інформацію, яка підтверджує зазначені зміни за такими змістом та формою, зокрема:
11) довідки про персональний склад наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчого органу ліцензіата, з відповідними змінами, у формі додатку 8 та про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) ліцензіата, з відповідними змінами, у формі додатку 13 до цих Ліцензійних умов.
ПАРД звернулася із запитом до Комісії щодо можливості розкриття банками-ліцензіатами у додатку 13 інформації лише щодо керівників служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками.
Комісія повідомляє, що Ліцензійними умовами встановлено інформування ліцензіатом (у тому числі ліцензіатом - банком) НКЦПФР протягом п’яти робочих днів у разі виникнення змін у процесі здійснення депозитарної діяльності, зокрема, змін персонального складу служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) з наданням відповідних змін, у формі додатку 13 до Ліцензійних умов.
Із запитом та відповіддю можна ознайомитися у розділі Питання-відповіді.