Рішенням НКЦПФР від 20.06.25 № 09/21/2442/К03 внесено зміни до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2024 року № 1418 «Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу» (далі – Рішення 2442).
Рішенням 2442 внесено наступні зміни, зокрема:
до підпункту 5 пункту 1 розділу І, в якому конкретизували посадових осіб системи внутрішнього контролю (осіб, які здійснюють функції комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту) (далі – комплаєнс-менеджер, ризик-менеджер, внутрішній аудитор);
до пункту 2 розділу І, яким передбачені особи на яких розповсюджується дія цього Порядку, зокрема додані наступні посадові особи, а саме посадову особу, на яку покладено обов’язки з виконання функції комплаєнс- менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора;
до пункту 7 розділу І в якому, зокрема розширені підстави тимчасової відсутності головного керівника, а саме відпустка, відрядження, тимчасова непрацездатність, проходження військової служби у зв’язку з призовом на військову службу під час мобілізації, на особливий період тощо.
Крім того, Рішенням 2442 Комісія установила, що у випадку повторного обрання / призначення (переобрання / перепризначення) на посаду головного керівника Центрального депозитарію цінних паперів, професійного учасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або
клірингову діяльність, особи, яка була обрана / призначена на таку посаду до дати набрання чинності цим рішенням, положення абзацу першого пункту 10 розділу І Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу застосовуються з дня початку нового строку повноважень такої особи.
Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування (09.07.2025 дата офіційного опублікування).
Рішення за посиланням https://www.nssmc.gov.ua/document/?id=55202760
Для зручності учасників ПАРД підготували для вас порівняльну таблицю змін.