З 1 липня 2026 року набирає чинності новий порядок фіксації та розгляду справ про правопорушення, затверджений Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Відповідне рішення спрямоване на уніфікацію процедур правозастосування та створення єдиного механізму взаємодії між регулятором і учасниками ринків капіталу.
Новий документ об'єднує норми, які раніше містилися в декількох окремих нормативно-правових актах, та встановлює єдиний підхід до виявлення, фіксації та розгляду порушень законодавства на ринках капіталу, організованих товарних ринках, а також у сфері фінансового моніторингу.
Однією з ключових новацій є розширення цифрової взаємодії з регулятором через комплексну інформаційно-комунікаційну систему НКЦПФР. Передбачається, що документи, повідомлення та процесуальні рішення надсилатимуться учасникам ринку в електронній формі через особистий кабінет. Відповідно, розміщення документа в системі вважатиметься належним повідомленням адресата, а процесуальні строки обчислюватимуться з урахуванням дати такого розміщення.
У зв'язку з цим професійним учасникам ринку доцільно перевірити актуальність кваліфікованих електронних підписів, коректність реєстраційних даних та готовність внутрішніх процедур до роботи в електронному середовищі.
Документ також запроваджує чітке розмежування функцій між посадовими особами НКЦПФР, які здійснюють фіксацію ознак порушення, та особами, уповноваженими розглядати справу і приймати рішення. Такий підхід відповідає сучасним принципам регуляторного нагляду та покликаний забезпечити більшу об'єктивність і неупередженість під час провадження.
Окрему увагу приділено процесуальним правам учасників провадження. Новий порядок деталізує механізми ознайомлення з матеріалами справи, подання пояснень та доказів, участі в розгляді справи, а також визначає статус заінтересованих осіб, права яких можуть бути порушені або обмежені внаслідок прийняття відповідного рішення.
Важливим елементом оновленої процедури є можливість укладення угоди про врегулювання. Такий механізм покликаний сприяти більш ефективному вирішенню окремих категорій справ та підвищити рівень співпраці між учасниками ринку та регулятором за умови належного виконання вимог законодавства.
Також уточнено порядок виконання постанов про застосування санкцій та накладення штрафів. Учасникам ринку варто врахувати, що рішення регулятора можуть мати безпосередні юридичні наслідки вже на ранніх етапах після набрання ними чинності.
Запровадження нового порядку є черговим кроком до підвищення прозорості регуляторних процедур, цифровізації взаємодії з учасниками ринку та наближення практик державного нагляду до європейських стандартів.
Професійним учасникам ринків капіталу рекомендується завчасно ознайомитися з новими вимогами та оцінити готовність внутрішніх процесів до роботи за оновленими правилами з 1 липня 2026 року.