Рішенням від 13.08.2026 № 09/21/5018/К03 НКЦПФР затвердила Порядок погодження осіб, призначених у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) на посади керівників та осіб, відповідальних за здійснення функцій комплаєнсу, управління ризиками, внутрішнього аудиту, фінансового моніторингу (далі – Порядок).
Втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2024 року № 09/21/1418/К03 «Про затвердження Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2024 року за № 1806/43151.
Усі документи, подані до НКЦПФР, розгляд яких не завершено до 01.10.2026, розглядаються за старим порядком (тобто за правилами рішення № 1418)
Головні відмінності порівняно з Редакцією № 1418:
Чітке розділення функцій внутрішнього контролю. Замість узагальненого поняття «посадові особи системи внутрішнього контролю», яке діяло раніше, новий Порядок чітко розмежовує вимоги, анкетування та оцінку для трьох окремих напрямів:
комплаєнс-контроль,
управління ризиками,
внутрішній аудит.
Двоетапна цифрова подача через КІС. Раніше взаємодія відбувалася за стандартними електронними каналами. Тепер запроваджено захищений двокроковий алгоритм через Комплексну інформаційну систему НКЦПФР:
Фізична особа (кандидат) самостійно реєструється в КІС, заповнює анкету, підписує її ЕЦП та отримує унікальний цифровий код.
Юридична особа (профучасник) у власному кабінеті створює заяву та підтягує дані кандидата виключно за цим кодом.
Запровадження плати за послугу. На відміну від безкоштовного погодження за старою редакцією, новий Порядок передбачає оплатність адмінпослуги. Ця норма запрацює синхронно із внесенням відповідних тарифних змін до Рішення НКЦПФР № 620 (набирає чинності з моменту внесення змін до вказаного рішення).
Спрощення для топменеджерів із великим досвідом. Оцінка відповідності, як і раніше, складається з тестування та співбесіди. Проте кандидати, які мають стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або ринках капіталу країн – членів Організації економічного співробітництва та розвитку та/або міжнародних фінансових установах понад 9 років, повністю звільняються від тестування та проходять лише співбесіду.
Це рішення набирає чинності з 01 жовтня 2026 року, але не раніше дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
З документом можна ознайомитися за посиланням https://www.nssmc.gov.ua/document/?id=120290931