Регулятор схвалив зміни щодо припинення дії ліцензій підсанкційних професійних учасників

НКЦПФР постановою від 26.08.2026 № 09/21/5100/К03 схвалила проєкт рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Змін до деяких нормативно- правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо припинення дії ліцензії професійних учасників, стосовно яких застосовані санкції» (далі – Проєкт).

Документ розроблено відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» з метою вдосконалення чинної нормативно-правової бази.

Проєкт рішення вносить зміни до Порядку повернення активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію у виді «блокування активів», затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 липня 2025 року № 09/21/2643/К03 та до Порядку формування переліку активів, включно з грошовими коштами, які належать клієнтам/депонентам професійного учасника ринків капіталу, до якого застосовано санкцію у виді «блокування активів», затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2025 року № 09/21/2262/К03.

Головні зміни в нормативних документах:

Розширення термінології та сфери дії:

Формулювання «професійного учасника ринків капіталу, який має ліцензії» змінено на «юридичну особу, яка має або мала» ліцензію. Це означає, що навіть після офіційного анулювання чи припинення ліцензії компанія залишається повністю підзвітною НКЦПФР у частині повернення майна клієнтам.

Нові прямі обов'язки для підсанкційної компанії:

 Юридична особа, чию ліцензію припинено, зобов'язана самостійно внести до депозитарної системи інформацію про всі обтяження та обмеження прав на цінні папери клієнтів (на основі наявних документів чи рішень судів) перед передачею рахунків новому зберігачу.

Зрівняння у правах та відповідальності з тимчасовим керівником:

Ексліцензіат відтепер на рівні з тимчасовим керівником зобов'язаний:

Проводити обов'язкову ідентифікацію та верифікацію заявників.

Здійснювати звірку даних із Переліком активів.

Офіційно відмовляти у поверненні коштів за наявності законних підстав.

Надавати клієнтам інформацію про їхні активи за запитом.

 З проєктом можна ознайомитися за посиланням https://www.nssmc.gov.ua/document/?id=122344781