Рішенням №09/21/5203/К03 від 11.09.2026 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку затвердила Положення про механізми, системи і процедури, спрямовані на запобігання і виявлення інсайдерських правочинів, маніпулювання або спробу їх вчинення на ринках капіталу (далі – Положення).
Це Положення визначає вимоги до системи моніторингу та звітування, яку повинні запровадити професійні учасники ринків капіталу, на яких поширюється дія цього Положення, а також порядок подання ними до НКЦПФР повідомлень про заявки на купівлю / продаж фінансових інструментів (у тому числі на укладення деривативного контракту), правочини, вчиненні на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу, щодо яких є обґрунтовані підстави вважати, що вони можуть становити інсайдерський правочин, маніпулювання або спробу їх вчинення.
Дія Положення поширюється на таких професійних учасників ринків капіталу:
Операторів організованого ринку (біржі, що здійснюють організацію торгівлі).
Інвестиційні фірми, які провадять торгівлю фінансовими інструментами (зокрема субброкерську, брокерську, дилерську діяльність, андеррайтинг, управління портфелем тощо).
Головні нововведення
1. Автоматизований моніторинг (PDIP): Учасники зобов’язані впровадити безперервні системи контролю, які за допомогою програмного забезпечення аналізують усі заявки та угоди на операційному, поведінковому, ринковому та подієвому рівнях.
2. Обов'язкові звіти STOR: У разі виявлення обґрунтованої підозри щодо маніпулювання чи інсайду, професійний учасник має без зайвих зволікань (не пізніше кінця робочого дня) направити до НКЦПФР офіційне повідомлення STOR через електронний кабінет КІС.
3. Сувора конфіденційність (Tipping-off): Учасникам ринку категорично заборонено інформувати клієнта про те, що його операції перевіряються або щодо них надіслано звіт до Комісії. Також заборонено просити у клієнта пояснення щодо таких угод.
4. Зберігання даних та аудит: Журнали ризиків, рішення та записи торгів повинні зберігатися в електронній формі не менше 5 років. Система моніторингу має щорічно проходити незалежний аудит чи комплаєнс-перевірку.
Нові правила вводяться в дію з 01 січня 2027 року. До цього часу всі професійні учасники ринку зобов'язані повністю привести свою діяльність у відповідність до встановлених вимог.
З більш детальною інформацією можна ознайомитися за посиланням https://www.nssmc.gov.ua/document/?id=125089418