НКЦПФР ухвалила рішення № 09/21/5569/К03 від 28.10.2026 року, про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 серпня 2026 року № 09/21/5018/К03 «Про затвердження Порядку погодження осіб, призначених у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) на посади керівників та осіб, відповідальних за здійснення функцій комплаєнсу, управління ризиками, внутрішнього аудиту, фінансового моніторингу», зареєстрованого Міністерстві юстиції України 26 серпня 2026 року за № 1177/46571, яким автоматизувала та посилила контроль за оцінкою професійної придатності керівників, комплаєнс-контролерів та аудіторів.
Рішення оптимізує процедури перевірки ділової репутації та професійної придатності для осіб, які призначаються на посади керівників, а також головних спеціалістів із комплаєнсу, управління ризиками, внутрішнього аудиту та фінансового моніторингу (крім банків).
Змінені терміни набрання чинності, а саме, оцінка професійної придатності кандидатів при наданні заяви та документів на видачу ліцензії набирає чинності з 01 січня 2027 року.
Заяви, що були подані до набрання чинності базовим рішенням № 09/21/5018/К03 та розгляд яких ще триває, будуть опрацьовані за старими правилами.
Також, прийняті наступні зміни:
суміщення посад: якщо кандидата подають на кілька посад або функцій одночасно, він має проходити тестування за кожним напрямом окремо. Кожен результат Комісія розглядатиме незалежно;
термін дії сертифікації: Отриманий позитивний результат тестування залишатиметься чинним протягом шести місяців. Його можна повторно використати, якщо особа претендує на аналогічну посаду чи функцію та інше.
Рішення повинно пройти державну реєстрацію Міністерством юстиції України про, що буде повідомленно додатково.
З рішенням можна ознайомитися за посиланням https://www.nssmc.gov.ua/document/?id=132468413