Мені потрібно знати все про:
Депозитарні установи
Торгівлю цінними паперами

Календар подій

ПАРД обговорила проект закону про фінмоніторинг на Громадській раді

З 2004 року ПАРД реалізує проект Фінансовий моніторинг. В рамках реалізації проекту спеціалісти ПАРД готують та надають пропозиції до нормативно-правових актів в сфері фінансового моніторингу на фондовому ринку до НКЦПФР та Держфінмоніторингу України.
 
В рамках проекту фахівці ПАРД працювали над розробкою Методичних рекомендацій з питань фінансового моніторингу для учасників фондового ринку. Також, Асоціація розробила для депозитарних установ та торговців цінними паперами Примірні правила проведення фінансовго моніторингу.


14 серпня відбулося чергове засідання Громадської ради при Державній службі фінансового моніторингу, на якій працівниками Держфінмоніторингу було представлено розроблений спільно з Міністерством фінансів та Національним банком Проект Закону України Про внесення змін до деяких законодавчих актів України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – Проект).

Після презентації Проекту відбулося його публічне обговорення, під час якого ПАРД представила свої пропозиції щодо внесення змін в Проект.

Проектом пропонується удосконалити національне законодавство у сфері фінансового моніторингу, зокрема щодо:

  • зменшення кількості ознак фінансових операцій, про які суб’єкти первинного фінансового моніторингу зобов’язані були повідомляти Держфінмоніторинг, а саме залишається обов’язок повідомляти про фінансові операції на суму більше 300 тис. грн. (на сьогодні 150 тис. грн.) та пов’язані з готівкою, переказом коштів за кордон, ПЕПами та клієнтами з держав, що не виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що провадять діяльність у сфері запобігання та протидії;
  • поступового переходу на ризик-орієнтований підхід при поданні інформації про підозрілі фінансові операції суб’єктами первинного фінмоніторингу;
  • оновлення заходів впливу за порушення базового Закону: від письмового застереження, штрафних санкцій у розмірі не більше 10 000 000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян до анулювання ліцензії;
  • удосконалення процедури визначення бенефіціарних власників компаній та законодавчих аспектів, які впливають на якість розслідування злочинів з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом;
  • удосконалення положень законодавства, що забезпечують конфіденційність факту отримання та виконання СПФМ запитів, рішень та доручень  Держфінмоніторингу;
  • необхідності забезпечення відстеження грошових переказів як інструменту для запобігання, виявлення та розслідування випадків відмивання грошей та фінансування тероризму, а також для здійснення обмежувальних заходів;
  • зобов’язання платіжних систем супроводжувати грошові перекази інформацією про платника та одержувача переказу;
  • встановлення обов’язку платіжних систем забезпечувати наявність та повноту інформації про платника та одержувача платежу;
  • необхідності встановлення запобіжних заходів, спрямованих на протидію маніпуляціям з грошима, одержаними від злочинів, та збиранню грошей чи майна для терористичних цілей.

Повний текст Проекту доступний за посиланням.

У разі наявності пропозицій/зауважень щодо законопроекту, просимо до 22 серпня подати їх на скриньку: [email protected].

Остаточна редакція пропозицій щодо законопроекту буде направлена до Міністерства фінансів.

Поділитись: