НКЦПФР на засіданні 05 листопада 2026 року ухвалено рішення про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу СПФМ, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює НКЦПФР.
Нове Положення замінить чинне Положення, затверджене рішенням НКЦПФР від 11 березня 2021 року № 176.
Дія документа поширюється на професійних учасників ринків капіталу (включно з Центральним депозитарієм), професійних учасників організованих товарних ринків, установи накопичувального пенсійного забезпечення та управителів ФФБ/ФОН. На банки та осіб, що провадять діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, Положення не поширюється.
Нова редакція складається з 24 розділів і докладно регулює організацію первинного фінансового моніторингу, роль відповідального працівника, вимоги до внутрішніх документів і системи управління ризиками. СПФМ має застосовувати ризик-орієнтований підхід пропорційно до масштабу своєї діяльності, документувати ухвалені рішення та уникати необґрунтованого де-рискінгу.
Окремі розділи присвячено належній перевірці клієнтів з урахуванням специфіки діяльності депозитарних установ, інвестиційних фірм, а також відеоверифікації, залученню агентів та використанню інформації про клієнта від третьої сторони. СПФМ також мають запровадити канали для повідомлень працівників про порушення у сфері ПВК/ФТ, зокрема анонімних. Додатком до Положення затверджено оновлений перелік індикаторів підозрілості фінансових операцій.
Проєкт Положення опрацьовувався за участю професійної спільноти. ПАРД провела чотири засідання Комітету з питань фінансового моніторингу ПАРД за участю представників НКЦПФР. Члени Комітету та учасники ПАРД надали значну кількість зауважень, частину яких НКЦПФР врахувала в остаточній редакції.
Крім того, 18 серпня 2026 року ПАРД провела вебінар щодо нової редакції Положення, у якому взяли участь понад 80 учасників. Детальніше про захід можна дізнатися в пост-релізі на сайті ПАРД: https://www.pard.ua/uk/news/6610-post-reliz-vebinaru-finansovyy-monitorynh-po/ pard
Рішення підлягає державній реєстрації в Мінюсті. Положення набирає чинності з дня, наступного за днем офіційного опублікування, а вводиться в дію з 01 січня 2027 року. СПФМ мають привести свою діяльність у відповідність до нового Положення протягом трьох місяців після введення його в дію.
Після набрання чинності ПАРД планується проведення онлайн-заходу щодо норм Положення, про який буде повідомлено додатково.